Bitget App
交易“智”变
行情交易合约跟单BOT理财Web3
Kraken 因非法保证金交易在澳大利亚被罚款 800 万美元

Kraken 因非法保证金交易在澳大利亚被罚款 800 万美元

CryptopolitanCryptopolitan2024/12/12 23:22
作者:By Ashish Kumar

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对 Kraken 加密货币交易所的澳大利亚运营商发起了法律诉讼。联邦法院已命令 Bit Trade Pty Ltd(Kraken 的澳大利亚运营商)支付 800 万美元,原因是在没有适当监管措施的情况下非法提供“保证金延期”产品。

该监管机构指控该交易所非法向 1,100 多名澳大利亚客户发放信贷额度。联邦法院认定违反了设计和分销义务(DDO)。 ASIC 主席 Joe Longo 表示:“TMD 对于保护投资者免受不适当产品的侵害至关重要。这一结果提醒数字资产公司注意现行法律下的合规义务。”

Kraken 的澳大利亚运营商被罚款 800 万美元

据 报道 ,超过1100名客户使用了保证金延期产品,该产品帮助交易所产生了超过700万美元的费用和利息。据计算,用户损失超过500万美元。一位客户在交易时损失了近 400 万美元。 ASIC 指出缺乏必要的目标市场确定 (TMD)。

它补充说,运营 Kraken 交易所的 Bit Trade Pty Ltd 自 2021 年 10 月以来一直提供“保证金延期”产品。联邦法院于 2024 年 8 月发现 Bit Trade 的产品是一种信贷便利。该产品需要 TMD 才能以本国货币提供保证金延期。

另请参阅 伊朗批准加密货币监管框架

法官约翰·尼古拉斯 (John Nicholas) 批评 Bit Trade 的“合规体系严重defi”,并指出其违规行为是“出于收入最大化的愿望”。尽管该公司知道该产品可能违反了法律,但仍继续提供该产品。

ASIC 加强加密货币监管

这一具有里程碑意义的处罚凸显了 ASIC 根据现行法律监管数字资产公司的意图。就在监管机构敦促数字资产行业进行行业磋商之后,处罚才出台。该机构正在就此类产品指南的更新草案征求行业反馈。同时,Bit Trade还必须支付ASIC的法律费用。 

监管机构指出,交易所提供的产品是根据现行法律捕获的。这表明这些产品需要针对正确的用户进行适当的设计和营销,以确保澳大利亚人得到适当的保护。这是在美国在唐纳德·特朗普政府的领导下 支持加密货币

Kraken 也面临着美国证券交易委员会 (SEC) 的 法律制裁 该机构敦促地区法院驳回该交易所针对非法运营指控提出的三项抗辩。该平台表示,证券法及其如何适用于虚拟资产缺乏明确性,但该委员会拒绝了此类说法。

另请参阅 香港官员在“不可预测”的特朗普政策中转向加密货币

90 天内开启您的 Web3 职业生涯并获得高薪加密工作的 分步系统

0

免责声明:文章中的所有内容仅代表作者的观点,与本平台无关。用户不应以本文作为投资决策的参考。

PoolX:锁仓获得新代币空投
不要错过热门新币,且APR 高达 10%+
立即参与!