Государственные регуляторы США сообщают о «резком росте» расследований, связанных с технологиями и цифровыми активами

Государственные регуляторы ценных бумаг США заявляют, что большинство их расследований и мер принуждения в 2023 году были связаны с технологиями и цифровыми активами.

В новых расследованиях, начатых в 2023 году, 343 дела касались цифровых активов, 144 — стекинга и 205 дел касались мошенничества в социальных сетях. Эти цифры "значительно увеличились" по сравнению с 2022 годом, заявила Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг в заявлении ранее на этой неделе.

В течение календарного и финансового года в 2023 году государственные регуляторы также сообщили о 214 делах, связанных с акциями и долями, и 145 делах, связанных с пирамидами и схемами Понци, согласно отчету о мерах принуждения за 2024 год, опубликованному во вторник. Отчет был составлен на основе опроса членов NASAA и включает ответы из 49 юрисдикций-членов ассоциации.

“Мошенники часто используют ажиотаж, связанный с инновациями и технологиями, чтобы воспользоваться инвесторами. В сочетании с множеством способов, которыми технологии и социальные сети связывают нас, злоумышленники находят значительные возможности для обмана инвесторов,” сказала Лесли Ван Баскирк, президент NASAA и администратор, отдел ценных бумаг, Департамент финансовых учреждений Висконсина, в заявлении.

Регуляторы США сосредоточились на принятии мер принуждения против криптоиндустрии. NASAA работала параллельно с такими агентствами, как Комиссия по ценным бумагам и биржам США, чтобы предъявить обвинения, включая одно против TradeStation Crypto, Inc. , за не регистрацию предложения и продажи криптовалютного кредитного продукта ранее в этом году.

Рост числа мер принуждения, связанных с цифровыми активами, социальными сетями и интернетом, по-видимому, связан с увеличением числа жалоб, направлений и "вопросов принуждения, связанных с мошенничеством типа 'убой свиней' и другими аферами," согласно отчету NASAA о мерах принуждения за 2024 год. Мошенничество типа 'убой свиней' включает в себя завоевание доверия жертв, убеждение их передать большие суммы денег и затем исчезновение с ними. Законодатели и регуляторы выразили обеспокоенность по поводу таких видов мошенничества в последние месяцы.

Государственные регуляторы ценных бумаг также сосредоточились на продуктах с процентами и доходами, проектах с высокими доходами и стекинге, согласно отчету.

"Многие штаты приняли меры, утверждая, что предоставление стекинга как услуги является незарегистрированным предложением ценных бумаг," заявили регуляторы. SEC также заявила, что рассматривает некоторые программы стекинга как незарегистрированные ценные бумаги .

Ранее на этой неделе SEC заявила, что планирует сосредоточиться на криптовалютах в следующем году, согласно своему Отчету о приоритетах проверок на 2025 год . Агентство заявило, что будет сосредоточено на мониторинге тех, кто предлагает "услуги, связанные с криптоактивами," а также "другие виды деятельности, связанные с криптоактивами, которые предлагаются и продаются как ценные бумаги или связанные продукты, такие как спотовые биткойн или эфирные биржевые продукты." SEC одобрила оба этих продукта ранее в этом году.