SEC verklagt Krypto-Marketmaker Cumberland DRW

• Die SEC hat den Market Maker Cumberland wegen des Angebots und Verkaufs nicht registrierter Wertpapiere verklagt.
• Die Aufsichtsbehörde behauptet, Cumberland habe gegen die US-Wertpapiergesetze verstoßen, indem es als nicht registrierter Händler agierte.

Die US-Börsenaufsicht SEC hat Cumberland DRW LLC, einen in Chicago ansässigen Krypto-Marketmaker, verklagt, weil er als nicht registrierter Wertpapierhändler agiert hat.

In einer Pressemitteilung vom 10. Oktober erklärte die SEC , dass Cumberland gegen die Wertpapiergesetze verstoßen habe, indem es seit März 2018 Krypto-Assets im Wert von über 2 Milliarden Dollar gekauft und verkauft habe.

In Bezug auf die Krypto-Regulierung sagt die SEC, dass die fraglichen Assets „als Wertpapiere angeboten und verkauft“ wurden.

Anlagepapiere

Laut der Pressemitteilung stellte Cumberland diese Krypto-Assets über seine eigenen Konten bereit, fügte die SEC hinzu, was bedeutete, dass das Unternehmen als nicht registrierter Händler tätig war.

Die Anklage der Behörde gegen den Market Maker weist auch darauf hin, dass Cumberland sich selbst als „führender Liquiditätsanbieter“ bezeichnete und mit Gegenparteien per Telefon oder über seine Online-Plattform Marea handelte.

„Trotz häufiger Beteuerungen der Branche, dass der Verkauf von Krypto-Assets dem Verkauf von Rohstoffen gleichkäme, behauptet unsere Beschwerde, dass Cumberland, die jeweiligen Emittenten und objektive Investoren das Angebot und den Verkauf der in diesem Fall in Frage stehenden Krypto-Assets als Investitionen in Wertpapiere behandelten“, sagte Jorge G. Tenreiro, amtierender Leiter der Krypto-Assets- und Cyber-Abteilung der SEC, in einer Erklärung.

Tenreiro fügte hinzu, dass Cumberland von diesen Aktivitäten profitierte, den Investoren und dem breiteren Markt jedoch nicht den entscheidenden Schutz bot, den eine Registrierung bei der Aufsichtsbehörde bietet.

SEC beantragt einstweilige Verfügung gegen Cumberland

In einer beim US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois eingereichten Klage behauptet die SEC einen Verstoß gegen Abschnitt 15(a) des Securities Exchange Act von 1934.

In ihrer Argumentation fordert sie eine dauerhafte Unterlassungsverfügung gegen Cumberland. Die Krypto-Plattform sollte außerdem alle unrechtmäßig erworbenen Gewinne einbüßen und mit einer Zivilstrafe belegt werden.

Die Klage der SEC gegen Cumberland erfolgte einen Tag, nachdem US-Staatsanwälte 14 Personen und vier Krypto-Unternehmen wegen Marktmanipulation und Betrug angeklagt hatten . Am 10. Oktober legte Ripple außerdem Berufung ein, nachdem die Regulierungsbehörde beschlossen hatte, gegen Ripple Berufung einzulegen.

Anfang dieser Woche verklagte Crypto.com die SEC, nachdem die Regulierungsbehörde der Krypto-Börse eine Wells Notice zugestellt hatte.